第一章总则

第一条 为进一步共同国务院反洗钱行政主管部分增强证券期货业反洗钱事情，无效防备证券期货业洗钱和可怕融资危害，标准行业反洗钱羁系举动，推进证券期货谋划机构仔细落实反洗钱事情，维护证券期货市场次序，依据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货买卖办理条例》等执法法例，订定本措施。

第二条 本措施实用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱事情。 从事基金贩卖商业的机构在基金贩卖商业中实行反洗钱责任实用本措施。

第三条 中国证券监视办理委员会（以下简称证监会）依法共同国务院反洗钱行政主管部分实行证券期货业反洗钱羁系职责，订定证券期货业反洗钱事情的规章制度，构造、和谐、引导证券公司、期货公司和基金办理公司（以下简称证券期货谋划机构）的反洗钱事情。 证监会派出机构依照本措施的划定，实行辖区内证券期货业反洗钱羁系职责。

第四条 中国证券业协会和中国期货业协会按照本措施的划定，实行证券期货业反洗钱自律办理职责。

第五条 证券期货谋划机构该当依法创建健全反洗钱事情制度，依照本措施划定向外地证监会派出机构报送相干信息。证券期货谋划机构发明证券期货业内涉嫌洗钱运动线索，该当依法向反洗钱行政主管部分、侦查构造告发。

第二章羁系机构及行业协会职责

第六条 证监会卖力构造、和谐、引导证券期货业的反洗钱事情，实行以下反洗钱事情职责：
（一）共同国务院反洗钱行政主管部分研讨订定证券期货业反洗钱事情的政策、计划，研讨办理证券期货业反洗钱事情严重和疑问题目，实时向国务院反洗钱行政主管部分转达反洗钱事情信息；
（二）到场订定证券期货谋划机构反洗钱有关规章，对质券期货谋划机构提出创建健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货谋划机构市场准入和职员任职方面贯彻反洗钱要求；
（三）共同国务院反洗钱行政主管部分对质券期货谋划机构实行反洗钱羁系；
（四）会同国务院反洗钱行政主管部分引导中国证券业协会、中国期货业协会订定反洗钱事情指引，展开反洗钱宣传和培训；
（五）研讨证券期货业反洗钱的严重题目并提出政策发起；
（六）实时向侦查构造陈诉涉嫌洗钱犯法的买卖运动，帮忙法律部分观察处置涉嫌洗钱犯法案件；
（七）对派出机构落实反洗钱羁系事情状况举行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱事情举行引导；
（八）执法、行政法例划定的其他职责。

第七条 证监会派出机构实行以下反洗钱事情职责：
（一）共同外地反洗钱行政主管部分对辖区证券期货谋划机构实行反洗钱羁系，并创建信息交换机制；
（二）活期向证监会报送辖区内半年度和年度反洗钱事情状况，实时陈诉辖区证券期货谋划机构受反洗钱行政主管部分反省或处分等信息及相干严重事情；
（三）构造、引导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传事情；
（四）研讨辖区证券期货业反洗钱事情题目，并提出改良步伐；
（五）执法、行政法例以及证监会划定的其他职责。

第八条 中国证券业协会、中国期货业协会实行以下反洗钱事情职责：
（一）在证监会的引导下，订定和修正行业反洗钱相干事情指引；
（二）构造会员单元展开反洗钱培训和宣传事情；
（三）活期向证监会报送协会年度反洗钱事情陈诉，实时陈诉相干严重事情；
（四）构造会员单元研讨行业反洗钱事情的相干题目；
（五）执法、行政法例以及证监会划定的其他职责。

第三章证券期货谋划机构反洗钱任务

第九条 证券期货谋划机构该当依法实行反洗钱任务，创建健全反洗钱外部控制制度。证券期货谋划机构卖力人该当对反洗钱外部控制制度的无效实行卖力，总部该当对分支机构实行反洗钱外部控制制度举行监视办理，依据要求向外地证监会派出机构陈诉反洗钱事情展开状况。

第十条 证券期货谋划机构该当向外地证监会派出机构报送其外部反洗钱事情部分设置、卖力人及专门卖力反洗钱事情的职员的联系方法等相干信息。若有变动，该当自变动之日起10个事情日内报送更新后的相干信息。

第十一条 证券期货谋划机构该当在发明以下事变产生后的5个事情日内，以书面方法向外地证监会派出机构陈诉：
（一）证券期货谋划机构遭到反洗钱行政主管部分反省或处分的；
（二）证券期货谋划机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱运动，被反洗钱行政主管部分、侦查构造大概法律构造处分的； （三）其他触及反洗钱事情的严重事变。

第十二条 证券期货谋划机构该当依照反洗钱执法法例的要求实时创建客户危害品级分别制度，并报外地证监会派出机构存案。在继续存眷的底子上，应适时调解客户危害品级。

第十三条 证券期货谋划机构在为客户操持商业历程中，发明客户所提供的团体身份证件或机构材料涉嫌虚伪纪录的，该当回绝操持；发明存在可疑之处的，该当要求客户增补提供团体身份证件或机构原件等足以证明其身份的相干证明质料，无法证明的，该当回绝操持。

第十四条 证券期货谋划机构经过贩卖机构向客户贩卖基金等金融产品时，该当经过条约、协议或其他书面文件,明白两边在客户身份辨认、客户身份材料和买卖记载保管与信息互换、大额买卖和可疑买卖陈诉等方面的反洗钱职责和步伐。

第十五条 证券期货谋划机构该当创建反洗钱事情失密制度，并报外地证监会派出机构存案。 反洗钱事情失密事变包罗以下内容：
（一）客户身份材料及客户危害品级分别材料；
（二）买卖记载；
（三）大额买卖陈诉；
（四）可疑买卖陈诉；
（五）实行反洗钱任务所知悉的国度执法部分观察涉嫌洗钱运动的信息；
（六）其他触及反洗钱事情的失密事变。
查阅、复制涉密档案该当实行书面注销制度。

第十六条 证券期货谋划机构该当创建反洗钱培训、宣传制度，每年展开对单元员工的反洗钱培训事情和对客户的反洗钱宣传事情，继续美满反洗钱的防备和监控步伐。每年年头，该当向外地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落真相况。

第十七条 证券期货谋划机构不恪守本措施有关陈诉、存案或创建相干内控制度等划定的，证监会及其派出机构可接纳责令矫正、羁系发言或责令到场培训等羁系步伐。

第四章附则

第十八条 本措施自2010年10月1日起实施。